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中国软件: 中国软件合规管理制度

时间: 2025-03-12 17:12:20 |   作者: 单向塑料格栅

  

中国软件: 中国软件合规管理制度

  中国软件与技术服务股份有限公司

  合规管理制度

  第一章总则

  第一条为健全完善中国软件与技术服务股份有限公司(简称公司)合规

  管理体系,规范和加强合规管理,提升公司依法合规经营管理上的水准,推动公司高

  质量健康发展,根据《中央企业合规管理办法》(国务院国有资产监督管理委员

  会令第42号)《企业境外经营合规管理指引》(发改外资〔2018〕1916号)《上

  市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等规定,制

  第二条本制度所称合规,是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国

  家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则,和公司章程、相关规章

  本制度所称合规风险,是指公司或其员工在经营管理过程中因违规行为引

  本制度所称合规管理,是指公司以有效防控合规风险为目的,以提升依法

  合规经营管理上的水准为导向,以经营管理行为和员工履职行为为对象,开展包括建

  立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的

  本制度所称第三方,是指除公司和员工以外的与企业经营管理行为有关的

  主体,包括但不限于合作伙伴、交易对手、购销客户、中介机构以及此类法人主

  第三条公司遵照以下原则建立健全合规管理体系:

  (一)党管合规,率先垂范。公司党委和各级所属企业党组织充分的发挥把

  方向、管大局、保落实的领导作用,把党的领导贯穿合规治理、经营和管理全过

  程;党委(党组织)成员把“一岗双责”落到实处,充分发挥党员领导干部先锋

  (二)服务大局,创造价值。公司合规管理服务公司全面深化改革发展大

  局,通过提升企业经营管理能力和市场竞争力创造价值,是公司实现高质量发展

  (三)全方面覆盖,分级分层。公司将合规要求嵌入经营管理各业务领域、

  各管理环节,贯穿决策、执行、监督全过程,落实到各部门、各级企业和全体

  员工。公司各级所属企业按公司统一领导,分层组织并且开展本企业合规管理各项工

  (四)顶层推进,权责清晰。把加强合规管理作为公司主要负责人履行推

  进法治建设第一责任人职责的重要内容,确立“管业务必须管合规”原则,明确

  业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责,筑牢合规管理“三道防线”,

  (五)资源整合,协同联动。统筹推进公司“七位一体”风控系统工程建

  设,推动法治建设、风险管理、内部控制、合规管理、审计、后评价和违规经营

  投资责任追究七项职能和相应资源集约发力,加强合规管理与纪检监察、巡视巡

  (六)客观独立,建评分离。公司合规管理工作不受其他组织和人员干涉。

  (七)务实高效,突出重点。建立健全符合企业实际的合规管理体系,突

  出对重点领域、关键环节和重要人员的管理,充分的利用大数据等信息化手段,切

  第四条本制度适用于公司及其所属企业。所属全资和控股企业根据本制

  度,结合企业实际,制定或修订本企业的合规管理制度。参股企业通过公司派出

  第二章合规管理组织

  第五条公司党委充分的发挥把方向、管大局、保落实的领导作用,把党的

  领导贯穿合规治理、经营和管理全过程,推动合规要求得到严格遵循和落实,不

  党群工作部在党委领导下,按照有关法律法规履行相应职责,推动相关党内法

  第六条董事会发挥定战略、作决策、防风险作用,严格按照国资监管要

  (一)审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等;

  (三)推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价;

  第七条公司董事会战略委员会负责合规管理工作,研究决定合规管理重

  第八条总经理全面领导合规管理工作,履行合规管理职责。高级副总经

  经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用,其合规管理职责主要包括:

  (一)拟订合规管理体系建设方案,经董事会批准后组织实施;

  (二)拟订合规管理基本制度,批准年度计划等,组织制定合规管理具体

  第九条公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人,切实履行依法合

  规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责,积极地推进合规管理各项工作。

  第十条公司成立首席合规官,对公司主要负责人负责,领导合规管理部

  第十一条审计与法律部是合规管理部门,牵头组织、协调和监督合规管

  (一)组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和工作报告等;

  (二)负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查;

  (三)组织开展合规风险识别、预警和应对处置,根据董事会授权开展合

  (四)受理职责范围内的违规举报,提出分类处置意见,组织或者参与对

  (五)组织或者协助业务及职能部门开展合规培训,受理合规咨询,推进

  公司结合实际,逐步配齐配强与经营规模、经营事物的规模、风险水平相适应的

  第十二条公司各部门在本部门业务领域和职责范围内履行合规管理职责,

  (一)建立健全本部门业务合规管理制度和流程,开展合规风险识别评估,

  (二)定期梳理重点岗位合规风险,将合规要求纳入岗位职责;

  (四)及时报告合规风险,组织或者配合开展应对处置;

  第十三条公司成立健全合规管理员制度,在各业务和职能部门设置合规

  管理员,负责协助部门开展合规审核,并组织和督促本部门员工落实岗位合规要

  (一)协助部门建立健全合规管理制度和流程,组织并且开展本部门合规管理

  (二)协助部门组织并且开展业务合规风险识别评估,参与编制业务合规风险

  (三)协助部门定期梳理重点岗位合规风险,及时将合规要求纳入岗位职

  (四)协助部门对经营管理行为进行合规审查,促进合规管理与业务工作

  (五)及时向合规管理部门报告合规风险,移交违规问题及线索;协助部

  (六)配合合规管理部门开展其他合规管理工作。

  第十四条经公司推荐在公司所属企业任董事的人员,负责向所在企业传

  达公司合规管理要求,并通过行使董事职权推动企业董事会充分履行合规管理职

  第十五条公司开展合规管理工作,可聘请专业咨询机构或外部专家;涉

  及境外经营合规管理的,应聘请熟悉所在国家或地区合规要求的权威机构提供咨

  聘请外部专业机构或专家前,应对其资质、资历进行审核检查,并严格按公司

  第十六条公司董事会是公司合规管理的决策层,把握公司合规发展基本

  方向,调配和制衡合规管理权力,为公司合规管理提供充足的资源和明确的支持,

  公司经理层、首席合规官是公司合规管理的管理层,基于董事会的授权和

  配置的资源,建立、制定、实施、评价、维护和改进合规管理体系,组织协调合

  公司各部门是公司合规管理的执行层,及时识别归口管理领域的合规要求,

  防控合规管理风险,改进合规管理措施,执行合规管理规章制度和流程,落实相

  合规管理各层级机构之间以及同一层级各主体之间,应保持顺畅的沟通与

  第十七条公司合规管理执行层在日常经营管理活动中发现公司重大重要

  第三章合规管理重点

  第十八条公司依据外部环境变化,结合自己实际,在全方面推进合规管理

  公司持续加强投资管理、资金管理、资产交易、招投标、投融资、技术服

  务、知识产权保护以及商业伙伴调查等活动的合规管理,突出工程建设、数据安

  全、网络安全;不断健全完善规章制度建设、“三重一大”决策和生产运行等公

  司内部管理和日常经营管理环节的合规管理;重点强化对经营管理人员、重要风

  第十九条公司结合改革进度、战略规划、产业布局、治理状况以及监管

  问题等,根据合规风险影响大小、难易程度和紧迫性,定期编制和更新合规管理

  重点范围清单,明确阶段性合规管理重点领域、重点环节和重点人员,细化对应

  合规管理重点范围清单应以适当方式向公司所属公司进行披露。

  第二十条公司持续强化境外投资经营合规管理,加强境外机构管控,监

  督和指导有关所属企业全方面了解境外有关国家或地区政治、经济、法律和文化环

  境,研究掌握境外规则体系,规范境外经营管理行为,妥善应对境外合规风险。

  第二十一条公司各级所属企业根据外部环境变化,结合自己实际,并参

  照公司合规管理重点范围清单,明确本单位合规管理重点。公司对企业应关注重

  第四章合规管理制度体系

  第二十二条公司成立健全合规管理制度,根据适合使用的范围、效力层级等,

  公司持续健全完善内部规章制度体系,持续加强规章制度执行落实,推进

  实施规章制度流程化、信息化建设,不断夯实合规管理体系建设和运行实施基础。

  公司持续加强外部规则动态监控,及时将外部合规管理要求转化为内部规

  第二十三条公司成立以基本管理制度、专业管理制度和日常工作制度共

  本制度是规范公司合规管理的根本规定,是其他合规管理制度的基础和依

  公司逐步制定合规管理具体制度和日常工作制度,延伸和细化各方面合规

  第二十四条公司编制合规手册,规范全员工作行为。

  合规手册确立公司合规理念、合规原则、合规价值,明确合规主体、合规

  合规手册的编制应强调内容的易学、易懂和易执行。

  第二十五条公司针对合规管理重点领域,结合真实的情况,制定合规管理

  具体制度或专项指南,细化合规管理措施和方法,指导公司有关部门和所属企业

  第五章合规管理运行和保障

  第二十六条公司持续加强规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订

  和重大项目运营等经营管理行为的合规审查,将合规审查纳入法律审核把关范畴,

  未经合法合规性审查的事项不得组织实施,对存在重大违反相关规定的行为的进行“一票否

  合规审查应关注被审查事项是否违反强制性规定、是不是真的存在被制裁或处罚

  合规审查主要以法律会签意见、法律意见书和风险评估报告等为载体。外

  部监管机构有明确要求,或确有必要的,应出具专门的合规审查意见书或合规审

  第二十七条公司强化首席合规官合规审核机制,建立健全重大决策事项

  首席合规官签字制度,优化法律合规审查流程。重大决策事项的合规审查意见未

  第二十八条公司依托全面风险管理和法律纠纷案件管理有关工作,建立

  公司业务及职能部门、所属企业发现合规风险或发生合规风险事件的,原

  则上应自发现或发生之日起5个工作日内书面报告公司合规管理部门;涉及重大

  因违规行为引发重律纠纷案件、重大行政处罚、刑事案件,或者被国

  际组织制裁等重大合规风险事件,造成或者会造成重大资产损失或者严重不良

  影响的,由首席合规官牵头,合规管理部门统筹协调,有关部门协同配合,及时

  公司根据真实的情况要求所属企业报告年度合规管理工作情况,汇总整体情

  第二十九条公司结合制度要求和公司信息化建设总体安排,统筹推进合

  规管理信息化建设,优化管理流程,加强与财务、投资、采购等别的信息系统的

  公司持续推进规章制度流程化和信息化工作,将合规要求和合规运行机制

  嵌入流程和系统,保证公司日常经营管理行为合规。结合实际,将合规制度、典

  第三十条公司持续推动建立专业化、高素质的合规管理队伍,综合考虑

  公司或所属企业组织境外投资经营,应配备专业法律人员负责合规管理。

  第三十一条公司明确合规管理全过程文件归档细目及保管期限,有关部

  第三十二条合规风险管理、合规考核评价、合规问责和合规文化建设等

  第六章合规风险管理

  第三十三条合规风险作为一类企业经营风险纳入公司全面风险管理范畴。

  公司遵照全面风险管理原则,运用全面风险管理的方式和方法,履行全面风险管

  第三十四条公司定期开展合规风险识别工作,结合公司战略规划、业务

  模式、经营目标、市场环境、管理现在的状况以及其他有关情况,识别由于外部合规要

  求变化带来的合规风险,以及因公司或其员工违反相关规定的行为造成的合规风险,汇总合

  对于识别出的典型性、普遍性和可能会产生较难以处理的后果的风险及时进行提示

  第三十五条公司综合采取定性和定量的方法,对识别出的合规风险进行

  评估,分析风险发生条件和可能性,评价对公司的影响程度,并结合公司风险偏

  合规风险评估是公司全面风险评估的必要内容。合规风险评估情况应纳入

  全面风险评估报告。评估报告的内容应包括风险评估实施概况、合规风险基本评

  第三十六条公司在重大经营事项决策前,应开展专项风险评估,将合规

  对于超出公司风险承担接受的能力、风险应对措施不到位的决策事项,不得组织

  第三十七条公司健全完善合规风险清单式管理机制,在充分进行风险识

  别和评估的基础上,建立合规风险清单,划分风险类别和等级,逐项制定应对策

  略和方案,明确责任人,量化工作任务,设定时间节点,及时采取一定的措施最大程度

  第三十八条公司定期梳理业务流程,查找合规风险点,运用信息化手段

  将合规要求和防控措施嵌入流程,针对关键节点加强合规审查,强化过程管控。

  利用大数据等技术,加强对重点领域、关键节点的实时动态监测,实现合规风险

  第七章合规评价考核

  第三十九条公司健全完善内部审计和内部控制评价制度,对合规管理实

  施情况和合规管理体系适当性、有效性定期开展有效性评价,对重点业务合规管

  公司将合规管理作为法治建设重要内容,纳入对所属单位的考核评价。

  第四十条公司成立健全合规考核制度,对公司各部门合规运作情况进行

  公司健全完善企业经营绩效考核制度,增加合规考核指标或扩展约束保障

  合规考核与评优评先、职务任免、职务晋升以及薪酬待遇等挂钩。

  第四十一条对于合规评价和合规考核发现或指出的问题,或巡视、审计

  以及其他国资监督管理的机构监督检查发现或指出的问题,公司及时制定整改方案,限

  合规评价或合规考核发现违规问题的,应及时进入合规问责程序。不能以

  第八章监督问责

  第四十二条公司成立健全合规问责制度,参考和借鉴违规经营投资责任

  第四十三条经认定属于违反强制性规定行为的,公司即予追究责任。行

  为主体存在主观过错,或违反相关规定的行为造成实际损失或负面影响,应予从重处理。违

  第四十四条公司成立健全违规举报制度机制,设立违规举报平台,畅通举

  报渠道,广泛接收违规举报信息。公司合规管理部门负责组织并且开展违规举报信息

  第四十五条公司接受第三方的合规监督,受理举报和投诉,并按有关规

  第四十六条公司开展合规问责工作,主要遵循以下基本程序:

  第四十七条公司追究违反相关规定的行为责任,主要采取批评教育、责令书面检查、

  通报批评、诫勉、停职、调离工作岗位、降职、改任非领导职务、责令辞职和免

  职等组织解决方法;构成违规经营投资责任的,同时适用扣减薪酬和禁入限制等

  第四十八条公司探索建立履职违反相关规定的行为记录制度,将违反相关规定的行为性质、发

  第九章合规文化建设

  第四十九条公司将合规管理纳入党委法治专题学习,推动领导人员强化

  第五十条公司成立常态化合规培训机制,制定年度培训计划,并将合规

  管理有关内容纳入党委中心组学习、新员工素质培训以及其他各类培训范畴,统筹安

  公司不定期组织重点业务领域合规培训,并组织警示教育培训,对公司或

  所属企业重大合规风险事件、重大合规问责案件、违规经营投资责任追究案件以

  第五十一条公司持续强化合规宣传教育,制定发布合规手册,强化全员

  公司全体员工应自觉践行合规理念,遵守合规要求,接受合规培训,对自

  第五十二条公司从精神、制度、物质和行为等方面加强合规文化建设,

  坚持“全员合规、全面合规、自觉合规、主动合规”的合规原则,确立“修合规

  之心、树合规之念、练合规之能、践合规之行”的合规理念,明确“战略合规、

  制度合规、行为合规、保障合规、违规必究”的合规宗旨,打造“合规彰显价值,

  第五十三条公司积极树立正面的合规形象,在经营管理各项活动中重视

  对外传递公司合规文化,促进营造守法合规、诚实信用、和谐健康的市场环境。

  第五十四条合规文化是公司企业文化的重要组成部分,是合规管理工作

  的重要载体和坚强保障。公司强化合规文化建设与经营管理工作的深层次地融合,强

  第十章保密管理

  第五十五条公司开展合规管理工作,应严格执行公司保密管理有关规定,

  保守国家秘密、商业机密以及工作秘密,采取必要措施,有效防控失泄密风险,

  第五十六条公司开展合规管理工作涉及内部信息对外提供、发布或披露

  聘请外部专业机构或专家参与合规管理有关工作的,应在有关协议中明确

  第十一章附则

  第五十七条本制度经公司董事会审议批准后发布实施,修改时亦同。

  第五十八条本制度由董事会授权审计与法律部负责解释。

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